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cq9洪福齐天:私募基金正本清源 合规乃是生命线

时间:2019/11/28 19:25:44  作者:  来源:  浏览:3  评论:0
内容摘要: 近年来,中国私募基金发展迅速,但也存在各种基金备案标准不统一,并出现一些以“基金管理”名义出现的非法集资等违法犯罪等行为,极大损害了私募基金行业的声誉形象。据悉,截至2018年底,中基协已办理私募基金管理人注销手续14561家,其中超过八成均属于因未满足监管标准而出现的被动清理...
    近年来,中国私募基金发展迅速,但也存在各种基金备案标准不统一,并出现一些以“基金管理”名义出现的非法集资等违法犯罪等行为,极大损害了私募基金行业的声誉形象。据悉,截至2018年底,中基协已办理私募基金管理人注销手续14561家,其中超过八成均属于因未满足监管标准而出现的被动清理。只登记、不备案,极易出现线下违规发行非备案产品的情形。

  不久前,证监会主席易会满主持召开私募股权和创投基金座谈会,围绕“大力发展股权投资基金、为经济高质量发展注入新动能”,明确提出“坚持行业定位,逐步出清‘伪私募’”,倡导“坚持刀刃向内,切实改进登记备案工作”。基于现实,把好私募基金管理的“入口关”,建立适应私募基金行业发展的法律法规,尤其是通过加大处罚力度,加强私募基金登记等“源头”防控,已迫在眉睫。

  事实上,那些打着“基金管理”名义的机构从事金融业务,本身就是违法行为。如果不及时清理,不及时规范“基金管理”制度,就会导致基金行业的不正当竞争,恶化私募基金行业发展生态,对我国基金行业的健康持续发展构成严重威胁。


  因而,规范私募基金登记备案,正是规范市场退出机制的重要一环。将私募基金行业纳入全国统一的市场准入制度体系,是对私募基金“非持牌、受监管”体制即注册制的确认。在注册制而非审批制下,符合规定条件的私募基金,职能部门就该注册,而不该设置隐形壁垒或所有制歧视。如此,当能破解私募基金行业准入难、特别是民营企业准入难问题,并破解“伪私募”,优化监管协作机制。

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